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【重大修法更新＋強化會計處理單元】衍生性金融商品銷售人員 速成（2022年5月版）

為了解決財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣的問題，作者柳威廷 這樣論述：

　　★2022年全新改版！收錄最新第12期試題，緊盯重大修法「銀行辦理外匯業務管理辦法」(110.1.28修正共計22條)、「櫃買中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項」(109.10.16修正全文30條)；特別加強考生最頭痛的「衍生性金融商品會計處理」之重點、釋例說明......把這裡搞懂過關就沒問題！★   　　100天考取17張金融證照作者「柳威廷」2022全新改版。因應考生殷切期盼，特別加強衍生性金融商品證照中最讓考生頭痛、即使官方教材也僅草率帶過，考試卻很愛考的「衍生性金融商品之會計處理」單元（如附認股權公司債）。並對應近期最新法令修訂（如，銀行辦理衍生性金融商品自律規範

、金融控股公司法）、最新命題考點補強說明（如：股價交換類型、總報酬交換的參與動機）全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情，讓你讀到「真正會考的重點」！    　　本書編寫方式針對衍生性金融商品銷售人員測驗之特色編排，在每項章節前先簡介該章節的重要內容，以及測驗常考內容提示，讓讀者在閱讀之前就能先知道出題重點。而每章節本文由淺入深，採用「簡介→說明→衍生→應用→測驗→解析」的方式循序漸進，在讀者讀完內容簡介後，便有測驗中常出現的考點，並淺而易懂地說明其內容與意義。為便於讀者練習，每章節皆有歷屆試題以供讀者作為練習使用，在讀完每一章節的當下，就該章節內容進行測驗，以利瞭解自

身的吸收狀況，本書並在試題後方為每一題試題提供詳細解說，如此設計莫非是希望讀者能順利通過測驗。   　　關於法規部分，本測驗以「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」與「銀行業辦理外匯業務管理辦法」為主要測驗法規，及相關法規和通函。金融測驗以法規為本，雖然本測驗所提供的歷屆試題題數並不多，但編者將所有測驗相關法規完整列出，並在重點部分標記，讓讀者能把握住每一題法規試題。   　　針對實務與會計部分，本測驗內容範圍廣泛難以百分之百完全掌握。因此，編者就歷屆試題的部分，回推測驗出題方向，將歷屆試題的實務與會計部分整理成內文，再補足各章節的內容以及增加連貫性，使實務與會計部分內容簡而

易懂，又不失其完整性。   　　本測驗涵蓋範圍廣泛，編者將內容去蕪存菁，讓本書的頁數控制在適當的範圍之內，不論是否為金融相關科系的讀者，都能按照書中編排順序，按部就班地理解本測驗的重點，掌握住法規完整出題內容，並吸收實務出題精華，可在最短的時間內，透過本書通過測驗。

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台灣上市櫃公司處置股票價格現象之研究

為了解決財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣的問題，作者洪秋蓮 這樣論述：

隨著近年政府開放現股當沖，交易量及周轉率大幅提高，注意股票、處置股票也愈來愈多，由於目前監視制度公布注意交易資訊之標準已公開，對公布注意交易次數過多之股票加以處置，並無法彰顯抑制股價波動之效能，處置股票反而可能成為正向回饋型投資者或雜音交易者的明牌。 本研究探討2016年~2020年台灣上市及上櫃公司處置宣告前後股票價格現象，首先檢定受處置宣告前後是否存在異常報酬，其次分別以處置宣告日收盤股價高低及處置首日股價漲跌分組，探討其處置宣告前後之異常報酬是否具有差異、並探討分組後異常報酬率之波動性及異常報酬率與異常周轉率之相關性。實證結果顯示:(一) 上市及上櫃公司處置股票在處置宣告前後

均能產生異常報酬，於處置宣告日前8個營業日明顯上升，至處置宣告前兩天達到最高峰，皆於處置宣告後急速下降。(二) 股價高低對於異常報酬並無顯著關係，但對異常報酬之波動性有顯著影響，以低價組之異常報酬波動度較大，顯示股價低較易受市場訊息影響，在異常報酬率與異常周轉率之相關性，上櫃高於上市，以上櫃下跌組相關係數最高，其次是上櫃中價組，顯示中小型處置股其量價關係較為緊密。(三) 依據本研究處置期間異常報酬現象建構股票交易策略，實證發現上市公司(高價股)及上櫃公司(中價股)，均於處置宣告後第1天(T+1)買進並於處置宣告後第10天(T+10)賣出，能獲得較高之正向異常報酬。

111期貨交易法規(學習指南與題庫1)：期貨商業務員資格測驗

為了解決財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣的問題，作者證基會 這樣論述：

　　本書以110 年11 月30 日止公布之法規內容為準，修訂之法規包含：「中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約」(110.06.22)、「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心期貨商受託買賣執行業務員轉介槓桿保險金契約業務規範」(110.11.19)及「槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則」(110.12.02)。本(111 年)版「期貨交易法規」之修訂重點，係依據修訂之期貨交易相關法規及實務發展進行更新修訂學習指南及題庫與解析，111 年版之整體修訂變動幅度約10.5%，題目異動103 題，企盼本書使有志從事期貨業務人員，了解當前市場發展與未來趨勢，並順利取得資格證照。

處置股票宣告效果之研究

為了解決財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣的問題，作者葛瀚中 這樣論述：

本研究以事件研究法探討2013年1月1日至2018年12月31日這段時間曾受到處置懲處之上市上櫃股票，股價於處置執行日前後是否具有顯著異常報酬；並以多元迴歸分析探究累積報酬率、累積週轉率、處置前一日信用交易比重、外資總持股比、是否為台灣存託憑證(TDR)、是否為境外回台掛牌上市(KY股票)、是否為電子股等變數，能否對異常報酬率具有顯著解釋力。然有鑑於上市與上櫃公司在法規上的規範有所的差異，故本研究分別以「上市組」與「上櫃組」分別探討之。研究發現，無論上市櫃公司之處置股票，處置生效日當天皆會對股價造成負向衝擊，且二次處置所造成的影響時日更甚階段性一次處置。在上市組解釋變數方面，僅在CAR(0,

0)下的信用交易比重之變數為10%顯著水準，且係數為正，其餘變數均不顯著。而上櫃組CAR(0,0)當中，變數累積報酬率、累積週轉率皆在5%顯著水準之下，且影響係數顯著為負，代表上櫃股票在宣告處置交易之前十個交易日，若累積報酬率與累積週轉率愈大，則處置後所出現的負向累積異常報酬率(CAR)愈巨；上櫃組CAR(0,10)中，則僅有信用交易比重在10%顯著水準，且係數為正，代表宣告處置前一日，若信用交易比重愈高，影響其股價累積異常報酬(CAR)愈大。處置制度原意為消彌過熱行情，但卻意外造成股價的劇烈波動，對此，主管機關可重新檢討該制度之成效。