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企業上市成功之路：光大證券對IPO審核要點的解讀與案例分析

為了解決保德信高成長基金的問題，作者徐浩明 主編 這樣論述：

《企業上市成功之路》是光大證券對現階段投資銀行業務的整理與思考，主要從三方面對國內A股發行並上市進行解析。上篇為「上市操作」，主要介紹IPO操作要點及流程；中篇為「實質性審核篇」，主要剖析發審會的關注要點與典型案例；下篇為「規范性審核」，主要闡述上會前可能面臨的規范性問題、解決思路及相關案例。 序上篇 上市操作——對IPO要點及流程的介紹 第一章 決策 第二章 關注 第三章 流程 第四章 資本市場故事中篇 實質性審核——發審會的關注要點 第五章 持續盈利能力問題 第六章 獨立性問題 第七章 募集資金運用問題下篇 規范性審核——上會前典型問題的解決參考資料後記

21世紀之初的十年是中國經濟高速發展的黃金時期，也是中國資本市場波瀾壯闊、峰谷起伏的快速發展時期。十年來，中國資本市場蓬勃發展，不僅在規模上取得了令人矚目的擴張速度，而且在質量上不斷衍變升華，已在全球資本市場中占據了重要的地位，正成為全球IPO的主導力量。有數據顯示，2010年中國企業共完成了491項IPO，融資規模達到1 068．75億美元，超過歐洲企業和美國企業的融資總和。同期，上海、深圳、香港三地IPO的融資規模更是超過1 200億美元，幾乎是美國各大證交所IPO總額的3倍。其中，滬深兩家證交所的IPO發行總額達到721億美元，兩家之和首次超過香港IPO的規模。

置身於這樣的背景之下，為了對十余年投行歷程進行一次反思，對未來進行展望，公司領導層提出一個設想：寫一本屬於我們光大投行的案例書。這個時候，公司一批年輕投行業務骨干勇敢地承擔了這個任務。在繁忙的工作之余通過卓有成效的努力，大家很快拿出了書稿!在此，我很樂意闡述光大證券如何致力於建設一流投行、如何鍛造光大投行的核心競爭力的問題，同時介紹本書的定位和內容。 一、光大證券的發展 置身中國資本市場繁榮盛世，光大證券生於斯，長於斯。公司及時把握行業發展的歷史機遇，順應資本市場的變化趨勢，在做強內涵發展的同時，積極通過收購、參股等方式進行外延式擴張，實現了業務的優質化、規模化和綜合化，極大地

完善了產業鏈條，綜合實力大為提升，躋身行業領先集團。2009年8月18日，公司成功發行上市，使市場影響力、綜合實力得到進一步提升。此外，公司還積極推進集團化、國際化戰略，以光證國際、光大資本、光大期貨、光大保德信基金管理公司等為核心子公司的證券控股集團模式正逐步顯現。為順應資本市場及證券行業的發展趨勢，公司正加速轉型，通過提升專業、創新和風險管理的三大核心競爭力，致力打造成為一個「跑贏大市、爭先進位，在證券行業有重要影響力、在證券市場有重要價值的以財富管理為特色的一流證券控股集團」。 二、光大證券投行的概況 投行業務是光大證券的核心業務之一。光大證券投資銀行團隊秉承「提升客戶價值」

的核心價值觀，以專業敬業的精神為金融市場及其參與者提供高效優質的中介服務。目前光大投行已擁有270余名投資銀行專業人員，其中保薦代表人62人，為國內最具競爭力的投資銀行專業團隊之一。 公司投行先後在和訊網”2007年度財經風雲榜」評選中獲「中國最佳投行團隊獎」、在《證券時報》2008中國區優秀投行評選中榮獲「中小板最佳投行」稱號、在2009年入選「中國投資銀行十年英雄譜」並榮獲「十年投行成就獎」；連續三年被深圳交易所評為「中小企業板最佳保薦機構」或「優秀保薦機構」。公司投資銀行榮獲《證券時報》2010年中國區優秀投行「最佳IPO投行」、國家發改委「十佳保薦機構」、《上海證券報》第四屆「中

國最佳投資銀行」評選的「最佳價值發現團隊」。 公司先後完成了160余單融資類型的項目，其中經典的融資類案例如：浙江向日葵光能科技股份有限公司首發項目，成為中國首家太陽能晶體 電池及組件制造企業境內上市；希努爾男裝股份有限公司首發項目創造了快速過會的記錄；新疆北新路橋建設股份有限公司首發項目曾榮獲深交所最具投資價值保薦項目；中國大唐集團新能源股份有限公司為集團金融平台下首次公開發行大型央企H股上市項目，等等。 公司在並購重組方面有如下經典案例：西安飛機國際航空制造股份有限公司非公開發行，為中國首例軍工企業整體上市項目；寧波富達股份有限公司重大資產重組暨非公開發行榮獲2009年度典型

並購重組案例獎；華遠地產借殼ST幸福成為地產公司借殼上市較為典型的成功案例，該項目榮獲2009年度最佳並購項目、新財富最佳財務顧問項目第一名。 三、我們致力於建設一個擁有核心競爭力的投行 當前國內本土投行普遍存在著「重闖關輕創新，項目質量不高」的問題。國內投行需要改變過去「游擊隊式」的投行發展模式，向「三化」一國際化、團隊化和規范化的方向發展。作為公司發展戰略的重要目標，我們著力於打造三大核心競爭力——即「專業能力、創新能力和風險管理能力」。以此為出發點，我們一直致力於構建一個這樣的投行： (一)從外部的角度來看 一是成為讓客戶滿意的投行。我們的目標是要與客戶共同成長。

要搭建一體化的服務平台，形成在投資銀行委員會領導下、以客戶需求為導向的大投行組織架構，並借助公司各個業務渠道來延伸投行業務觸角。要挖掘和滿足客戶後續需求，提供各環節的產品服務，與客戶一起成長，力求獲得持續性後續收入。 二是成為高度專業化的投行。發掘企業的價值，從根本上來說，是提供高度專業化的服務，一方面，需要足夠的人力保證，即強大的專業團隊和勤懇敬業的項目組，能為客戶提供良好的、多元化的專業個性化服務；另一方面需要構建一個共享的、有傳承的知識平台，這個知識平台包括了案例、法規、審核動態的系統化梳理。 三是成為注重團隊建設、貼近市場的投行。投行是一個知識密集型行業，特別是在目前以保薦

代表人為主體的這一特定背景下，必須注重團隊建設；推行以市場和績效為導向的薪酬考核和激勵約束機制，通過同行業對比，制定薪酬水平，確保外部有競爭力，同時兼顧內部公平性，以吸引一流人才在光大投行這個平台上干事創業。 四是成為講策略的投行。投行的價值是建立在對企業和行業深入了解以及對大勢判斷基礎之上、通過行業經驗發掘企業的真實價值。要重點選擇高成長型企業和細分行業的龍頭企業作為核心客戶群，精耕細作，在客戶質量上取得突破。┅┅

做個頂尖的理財專員

為了解決保德信高成長基金的問題，作者曾志堯 這樣論述：

本書特色 未來金融界的明星指標 ~ 理財專員 　　根據人力銀行業者針對目前熱門十大明星職業的調查，「金融產業」已連續兩年蟬聯年終獎金的第一名，而理財專員更是未來金融界的明星指標。目前的財富管理或全球金融業競爭，其實就是一場「人才的競爭」。《做個頂尖的理財專員》要告訴你，此時此刻，正是六年級生一展長才的契機，更是七年級生絕佳的卡位時機。 想要成為頂尖理財專員其實很簡單 　　要進入金融業當理財專員並非如想像中那麼困難。《做個頂尖的理財專員》建議任何理專新鮮人，可以先從以下四個方面來思考。 、擁有良好的態度並培養服務的熱誠。 二、學習理財專員所需要的專業知識。 三、學習與人相處與待人接物的基本原

則。 四、培養良好的生活習慣與工作慣性。 不管你是不是金融相關科系出身，只要有心，就有機會能如願。 財富管理專家曾志堯給理專新鮮人的五大叮嚀 財富管理專家曾志堯在《做個頂尖的理財專員》中，提醒想要踏入理財專員行列的你，必須 1.具備相關證照 2.培養成為理專該有的心態 3.打造理專的職場競爭力 4.培養與客戶相處的能力 5.理好自己的財 一旦擁有這些成為理財專員的能力之後，從此不僅可以幫人理財，更可以幫自己理財！ 擁有一張結合五把成功金鑰的Combo卡，打造理專的職場競爭力 在激烈競爭的職場工作環境，我們應該建立哪些競爭力以確保在這場賽局裡站在贏的一方？《做個頂尖的理財專員》告訴你，只要保有適

應力、績效力、執行力、續航力及客戶實力，擁有這五力結合的職場Combo卡，並且持續不斷精進，要成為頂尖的理財專員只是時間早晚的問題。 理財專員是打造理財高手的培訓班 　　要成為理財高手，最快速且最有效率的方式，就是成為理財專員。透過專業金融機構的訓練，不只可以學到很多金融商品，也可以累積人脈，積蓄自己的財富。就算你不想當理專，但是只要閱讀《做個頂尖的理財專員》，一樣能讓你擁有理財專員的敏銳身手，在家就做個理財高手，輕鬆理自己的財。 　　渣打銀行個人理財中國區總經理葉楊詩明、保險行銷集團董事長梁天龍、中國金融業教育培訓中心（香港）有限公司董事曹旭東、上海啟明金融管理專修學院副院長吳懷民、美商惠悅

企管顧問公司副總經理暨首席顧問陳東豐、德盛投顧副總經理呂忠達等兩岸三地金融界人士熱情推薦 作者簡介 曾志堯 學歷：上海復旦大學EMBA、輔仁大學經濟系畢業。 工作經歷：普羅財經（普羅管理顧問公司）副總經理、財富管理季刊總編輯、建華銀行理財中心 業務經理、美商保德信人壽高級壽險顧問、南陽實業行銷企劃、輔仁大學經濟系系友會總幹事（2003/12/7）、輔仁大學經濟系系友會會長（2005/12/11）、台北商人談話會（TBS）執行長。 著作：《35歲前要有錢》（我識出版）、《進入社會的五十堂必修課》（易富文化）、《窮Agent富Agent》（廣場文化）