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保險業資金運用涉及關係人交易之研究

為了解決與第三人進行有利害關係人參與之交易的問題，作者徐燁儀 這樣論述：

保險業資金運用之成效係維持保險公司健全經營之重要關鍵，而其營運資金主要源自保戶所繳納之保費，且一旦事故發生，即須仰賴保險公司之賠付以填補保戶損失，達到社會安全與保險保障的最終目的，故如何兼顧保險公司資金運用效率與風險控管，以確保其財務穩健、資本適足及償付能力無虞，即為監理規範重點。近年來，主管機關對保險業關係人交易之監理強度與裁罰力道與日俱增，除要求交易時應依照法定程序與限額外，更著重保險業內部對於關係人控管機制之建立。而所謂關係人之定義與範圍，不僅因各類不同法規內容而有所差異，更包含法律形式與實質關係之認定。實務上於判斷交易對象是否為關係人時，法律形式之解讀尚有部分疑義仍待釐清，實質關係人

之判斷標準則更為不易，相關規範之闡釋與適用，已然成為保險業法令遵循之一大難題。此外，觀察保險業資金運用之管制規範與關係人交易規範，二者之監理原則均包含交易要件、交易決策程序及交易限額之控管，就保險業資金運用涉及關係人交易時，即可能產生不同法規對同一事物有同類規範之情形，應比較各該規範間之關聯與異同，並以管制必要性及管制效率的角度，探討其相互間交集或排除適用之範圍是否妥適。本研究試析論國內相關法令函釋與文獻，以保險業資金運用所可能涉及之關係人規範為基礎，加以界定關係人之定義與範圍；並以交易要件、交易決策程序及交易限額三大規範面向為中心，比較保險業資金運用與關係人交易之規範模式，並針對現行保險業於

我國集中市場購買關係人股票之交易規範，分析概括授權之可行性；最後以對保險業投資單位從業人員進行質性訪談結果，並以國內某壽險業者之內部規範為例，輔以主管機關近年來相關裁罰案例類型，整體性地評析現行規範之實務運作情形，並提出結論與修法建議，期能提供業者相關法令遵循作為之參考，並使我國保險業資金運用與關係人交易規範更加周延。