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新金融秩序下金融控股公司監理法制之再建構

為了解決證券商業務員心得的問題，作者胡峰賓 這樣論述：

金融商品創新之速度日新月異，傳統銀行、證券、保險之金融商品區隔亦日益模糊，創造出多元整合性金融商品及衍生性金融商品。若限制銀行兼營其他金融業務或過度隔離，不僅造成金融機構經營缺乏效率，亦無法滿足客戶之金融服務需求，於國際競爭上處於不利之地位。然金融機構採取綜合銀行、金融控股公司等方式跨業經營時，於金融業者之大型化及集團化下，此種經營亦伴隨風險增加。穩定而健全之金融機構係經濟成長之基礎，因良好之金融機構，能使金融市場發揮其機能，而金融機構之良莠，其有賴於金融機構之自律與監理。出現金融控股公司後，雖其對金融服務業爭取綜效及業務範圍帶來新契機，然而跨業經營亦隱藏著過去未曾深入探討之風險領域，其逸脫

現行機構別之監理架構，對金融監理機關之有效監理構成實質上挑戰。由於法律及市場環境之變化，導致金融控股公司對金融市場衝擊與日俱增，為健全金融體系、建構穩定並具競爭力之金融市場，如何在新金融秩序下，尋求一妥適之監理機制，厥為重要，本論文之目的在於分析比較金融控股公司之監理機制，冀尋求一適切之監理架構。本論文之架構先就總論性質部份，探討金融監理法制之新趨勢、金融控股公司之概念與類型、各國金融機構跨業經營法制之新發展、金融控股公司之風險，以及對金融控股公司之監理法制進行經濟分析。次就各論性質部份，探討金融控股公司各種監理面向，包括金融控股公司之防火牆，說明外部防火牆與內部防火牆，並探討相關法制。以及金

融控股公司之財務監理，說明財務監理中最重要之資本適足性與轉投資規範，另探討金融控股公司之業務監理，就金融控股之前場共同行銷、後場共同行銷所涉及之法律爭點加以探討。以及金融控股公司之人事監理，就金融控股公司之薪酬制度、人事任用、兼任禁止、競業禁止規範等加以探討。最後提出結論以2008年金融海嘯事件為主軸，說明該事件對金融控股公司監理法制之衝擊，再綜合前開各章論述提出結論。