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2020年銀行招考搶分小法典(含票據、銀行、洗錢防制相關法規)(隨身帶走完整法規＋重點標示＋精選試題)(四版)

為了解決利害關係人授信條件的問題，作者三民補習班名師群 這樣論述：

【本書適用】 　　這本《銀行招考搶分小法典(含票據、銀行、洗錢防制相關法規)》適用於各銀行(臺灣銀行、土地銀行、合作金庫、兆豐銀行、彰化銀行、第一銀行、台灣企銀、華南銀行等)新進人員甄試、一般金融人員甄試。 　　．選擇題解題的關鍵字在哪裡？ 　　．沒有法學基礎也能看懂條文嗎？ 【本書優勢】 　　別擔心！三民輔考特別設計出非法律系的一般考生也能看得懂的輔助教材！哪些條文最會考？最新修法重點是什麼？最常出題的方向為何？本書一次告訴你，讓你從此擺脫法律夢魘！ 　　依最新命題趨勢編撰 　　票據法、銀行法、洗錢防制相關法規是各銀行新進人員甄試要考的專業科目。對於沒有法學基礎的考生來說，法律文字

用語專業：票據種類不同，適用規定常搞不清楚；銀行法規定細微，一字之差選錯答案，就會錯失考取的契機。洗錢防制相關規定為近年較新的命題趨勢，本書收錄最新法規，讓考生分數不漏接。 　　整條文＋重點標示＋精選試題 　　本書有別於坊間各家銀行招考用書，由三民補習班名師群親自研究102-108年銀行招考相關試題，根據銀行招考最新命題範圍設計，再將相同條文考點的試題彙整嵌入相對應的法條之後，以顯眼特殊設計標示得分關鍵字。輔以明顯小圖示突顯最新修法重點，背完條文即可演練題目，掌握歷年出題脈絡，突破修法要點。條文後題目愈多表示愈常被命題，讀者可立即知悉被頻繁命題的考點，將記憶力花在刀口上。 　　本書由三民補習

班名師群精心設計，讓法典除了是查詢法條的工具書外，更結合豐富題庫與重點標示，絕對比純法條書更實用。 　　上考場嫌書太多太重太累又要考前衝刺的話，帶這本讓你神清氣爽，俐落地將考場的零碎時間化為涓涓入袋的分數。 【本次改版修法重點】 　　本書收錄至出版日前之最新法規，改版修法重點包括： 　　1.銀行法(108.04.17) 　　(1)為要求負責人應恪守競業禁止之基本盡職條件，在例外允許兼職之情形下，負責人應確保其本職及兼任職務之有效執行，不得破壞金融機構間之業務競爭關係，爰修正第三十五條之二第一項，增訂禁止有利益衝突情事之授權依據。 　　(2)明定主管機關從事國際監理合作之法律依據，以強化相

關國際金融合作機制與防制洗錢或打擊資恐工作之廣度及深度。 　　(3)配合一百零七年修正公布之公司法第四條已廢除外國公司認許制度，已依外國法律組織登記之銀行，不須經我國政府認許，爰刪除第一百十七條第一項有關外國銀行須依公司法申請認許之規定。 　　(4)就銀行辦理利害關係人之授信或投資案，未依程序規定或超逾限額者，將罰鍰上限由新臺幣一千萬元提高為五千萬元，以擴大罰鍰級距，俾主管機關得視違法情節輕重、可責性及機構規模大小等因素，核處適當之罰鍰金額。 　　(5)為督促銀行遵守本法規定，維持金融市場穩定及保護金融消費者權益，爰提高罰鍰額度，違反本法或本法授權所定命令中有關強制或禁止規定或應為一定行為而不

為者，除本法另有處以罰鍰規定而應從其規定外，處新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰，以落實強化金融監理密度。 　　2.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(108.04.23) 　　(1)依據「金融機構防制洗錢辦法」第十條規定及洗錢防制法第七條，增訂範本第四條第十三款，銀行對於客戶及其實質受益人、其高階管理職位人員為現任及曾任國內外政府或國際組織之重要政治職務人士與其家庭成員及有密切關係之人之確認身分措施。客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶。 　　(2)依據「金融機構防制洗錢辦法」第八條、第九條規定，並參酌美國紐約州金融署「防制洗錢之交易監控與篩

選程序最終規範」，增訂範本第八條、第九條，客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象之姓名及名稱檢核機制，與帳戶及交易之持續監控措施。 【考生上榜心得1】銀行上榜生：蔡知芸 　　在補習班每次上課結束後，我都會回家再複習本次上課的內容，這同時也是最艱難的時刻，因為白天可能要上課、準備學校和金融相關證照考試，有時候會覺得自己快顧不來、趕不上老師的進度，我想這是每個考生都會遇到的問題；有些人白天要上班上課或者打工，而到晚上又要拼銀行的考科，但我相信只要堅持把每週該有的進度掌握完，基本上就成功一半了！加上當時三民的每個老師都會跟我們講哪裡才是重點，哪裡才需要注意，因此省了非常多的時間，而不

是每個地方都埋頭苦讀，既快速又有效率！法律的部分除了基本的要背之外，聽老師上課講解很重要，如果沒聽直接死背會非常吃力，先理解後再背才會容易，而且有些法條很容易混淆，題目如果換掉幾個字可能又變成其他法條，答案就又不一樣了，所以要仔細注意法條間彼此的差異。 【考生上榜心得2】銀行上榜生：李明慧 　　報名後到上課前，我的心裡有些忐忑，怕自己之後跟不上進度，但是後來開始接觸課程後其實沒有想像中困難，可能跟我是從經濟系畢業有關，把之前學過的東西和老師上課的內容作結合後，就能非常快做吸收，不過過程中也要心無旁騖地念書，才能在考試中發揮到最好。銀行法和票據法這兩科也是我頭痛的一環，我的方法是勤做考古題，

然後把補習班提供的法條小寶典放在身邊，在閒暇時間不斷地翻閱背誦，把錯誤的題目畫上重點，最後就能很快地發現其實大觀念都是那些。 　　考試路上，三民與你同行，最新考情資訊詳見三民輔考網站：www.3people.com.tw/ 　　歡迎參閱三民補習班歷年上榜生準備心得 　　www.reurl.cc/gvaOD4   票據法相關法規 票據法(76.06.29) 票據法施行細則(75.12.30) 銀行法相關法規 銀行法(108.04.17) 銀行法施行細則(91.08.27) 銀行法第三十三條授權規定事項辦法(103.06.27) 銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法(99.01.28) 銀

行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法(103.10.24) 洗錢防制法相關法規 洗錢防制法(107.11.07) 金融機構防制洗錢辦法(107.11.14) 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(107.11.09) 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(108.04.23) 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引(108.04.23) 疑似洗錢或資恐交易態樣(106.06.28)  

理財規劃顧問CFP實用法典(IV) - 投資規劃

為了解決利害關係人授信條件的問題，作者台北金融研究發展基金會 這樣論述：

　　「實用法典」初版上市以來，每每看到讀者見到整套（五本）法典當下的震撼表情－財富管理業務下，有那麼多相關法條（母法與子法），亦即依本法點之開數，計有近3000頁數，那份驚訝－”有夠專業”的反應，應是對本法典未來發展主要動能的關鍵。