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公司治理與資本市場法制之落實與革新：邁向理論與實務融合之法制發展

為了解決證券定義的問題，作者黃銘傑 這樣論述：

　　本書收集作者近年來就公司治理與資本市場法制相關議題所發表或撰寫之文章，作者針對現實商業生活中發生之案例、法院判決及法制不備，以其銳利的眼光、犀利的筆觸，加以針砭，並基於學理研究及比較法觀點，嘗試提示出符合現今公司治理思潮的解決方向與內容。書中處處可見作者挑戰現行實務及學說通說之見解，雖然難能稱為一家言，但卻是經常觸及國內學界迄今鮮能深入討論之議題。 　　對於有意一窺公司治理現實與法規範間的落差、追尋通說以外的不同見解與看法、探求未來法制可有改善方向之學習者、研究者及實務界人士而言，本書當可充分滿足其需求。 目　錄自　序 第一篇　少數股東保護 ‧「股東」平等原則vs.「股份」平等原則——初

探股東平等原則復權之必要性及可行性壹、前　言∕3貳、我國公司法制中之股東平等原則∕6參、股東平等原則之意涵、理論基礎及優位性∕13肆、股東平等原則於現今公司治理思潮中之必要性∕24伍、結　語∕30 ‧股東間盈餘分派契約之效力及公司會計規範作為「保護他人之法律」之問題點——評最高法院98年度台上字第1333號判決壹、事實概要∕33貳、判決理由∕35參、判決評析∕36肆、結　語∕62 ‧管窺力霸風暴中所暴露之公司治理與金融監理問題壹、前　言∕65貳、交叉持股之功過∕68參、法人董監制度之謬誤∕72肆、會計師與守門員∕76伍、法律遵循機制與吹哨者∕81陸、金融監理功能之不彰∕92柒、結 語∕97 第

二篇　公司負責人之權限與責任 ‧「設立中公司」概念適用於有限公司型態之問題點——評台灣高等法院台中分院98年度上更（一）字第25號民事判決壹、事實概要∕101貳、本案爭點∕102參、判決理由∕102肆、評　析∕104伍、結　語∕113 ‧股份有限公司董事長之權限及未經股東會決議所為代表行為之效力——最高法院97年度台上字第2216號判決評析壹、事實概要∕115貳、判決理由∕117參、判決評析∕120肆、結　語∕145 ‧一人董事召集股東會之效力及監察人須具備股東資格之章程規定效力——評最高法院99年度台上字第1091號判決壹、事實概要∕147貳、判決理由∕149參、判決評析∕150肆、結　語∕

168 ‧未經監察人代表公司所為董事與公司間交易之效力——評最高法院98年度台上字第2050號判決壹、事實概要∕171貳、原審及本案判決理由∕172參、判決評析∕173 ‧金融機構負責人忠實注意義務加重之理論與實務壹、前 言∕183貳、我國現行法有關金融機構負責人忠實注意義務之規範實務∕186參、美、日法制有關金融機構負責人忠實注意義務之規範∕201肆、我國法未來有關金融機構負責人忠實注意義務可有之發展方向與作法∕213伍、結 論∕227 第三篇　資本市場規範議題 ‧證券期貨交易法制規範客體整合之試論壹、前　言∕231貳、我國現行證券期貨交易法制關於交易客體之規範∕235參、主要國家證券期貨交

易法制規範客體之分析∕241肆、專業投資人市場之建立∕270伍、結論與建議∕275 ‧大量持股申報義務之比較研究——以美、日、英法制之實質所有及特別申報程序為中心壹、前　言∕287貳、美國證券交易法關於股份大量持有申報制度之規範∕290參、日本金融商品交易法關於股份大量持有申報制度之規範∕306肆、英國金融監理總署關於股份大量持有申報制度之規範∕323伍、美、日、英三國法制之比較與對我國法之啟示∕332陸、結　語∕339 自序 　　「公司治理」一詞近年來儼然成為一門顯學，不僅大學校院中設有專門課程，教授其理念與作為，報章雜誌亦經常以此為題，大作文章。前幾年的金融海嘯中，大型金融機構相繼中箭落

馬、多年基業毀於一旦，立即有人質疑其內部公司治理成效；金融海嘯後，當華爾街的金融機構高層依舊惡習不改、我行我素，領取令人瞠目結舌的高額薪資時，不僅於美國國內，於我國亦引發討論其公司治理之良窳，甚至直接修正公司法，針對接受政府紓困的企業，限定其負責人可領取之薪資報酬金額。由此可見，不論景氣好壞，公司治理對於企業的健全、永續經營，都占有一席之地。然而，公司治理的落實或本土化，並不能單僅依賴企業部門及其負責人的大徹大悟，公司法、證券交易法等相關法制是否設計出足夠的正面、負面誘因機制，並徹底執行、落實，在我國現行經濟社會環境下，似乎扮演著更為重要的角色。 　　特別是，法院判決對於公司法、證券交易法相關

條文的解釋，時而左右著企業未來有關此類規範之行為模式，該等條文中所隱含的公司治理理念及架構，能否被有效實踐，端視法院是否深刻體會或認知到其應有規範意涵，並依此進行解釋。可喜可賀的是，近年來我國法院於公司法、證券交易法相關判決上，不論是其數量、抑或是於其內容品質，都可見相當程度的提升，對於我國公司治理之落實，逐漸扮演起重要推手的角色。當然，其中亦不乏少數判決，因囿於過去實務及學說觀點，未能有效體認公司治理理念，而作出不符現代公司治理思潮之條文解釋。本書所收錄的文章中，半數在於針對此類法院判決，基於筆者個人對於現代公司治理思潮的認知，指出其中可能蘊含之問題點及盲點，並提供未來可有的解決之道。於我國

法院判決已有如此長足進展之際，再如此吹毛求疵，或被認為苛刻，惟愛之深、責之切，公司治理當永遠無法臻於完美，司法實務及學界於此僅能各司其職，在既分工又合作的態勢下，攜手追求理想中的完美境界。 　　公司治理與一國資本、金融市場發展，息息相關，而資本市場規範、金融監理良窳與範疇，亦同時影響著公司治理得以發揮之空間。本書中所收錄的力霸案評析、金融機構負責人不當放貸之責任加重等文章，藉由實際發生之事例，試圖闡明公司治理與資本、金融市場間的互動關係。另一方面，從前幾年發生、迄今仍未完全平息之連動債風波中，吾人亦可窺見我國金融市場與資本市場二者規範界線的紊亂，明明是實質上屬於資本市場上之投資勸誘問題，卻因證

券交易法對於有價證券定義的自我設限，致其業務被歸屬於銀行，投資人因此大幅喪失證券交易法上公開揭露及其相關法律責任等重要保護措施。本書第三篇所收錄的二篇文章，藉由比較法研究，凸顯出我國現行證券交易法相關規定之重大缺失，並提示出符合國際規範潮流的法律修正方向。 　　近年來，個人研究重心逐漸從過去的純理論研究，轉變為針對我國現行經濟社會中實際發生之各種案例，探討其發生原因、釐清其問題癥結、提示出具體可行的解決方案。本書所收錄的各篇文章，即是筆者個人此一研究的心路歷程，其嘗試是否成功，只能祈請讀者諸君自行判斷。本書各篇文章得以完成，感謝愛妻靜芳全力的付出與支持，令筆者得以於無後顧之憂下，專心從事學術研

究工作。同時感謝元照出版公司的各位同仁，因為他們的全力配合及不懈的努力，使得本書可以在最短的期間內，集結完成，並以如此精湛面貌，呈現於讀者眼前。 黃銘傑2011年11月於台大法律學院萬才館研究室

證券定義進入發燒排行的影片

銀行法違法吸金罪之研究─兼論刑法作為規制金融犯罪之手段

為了解決證券定義的問題，作者洪杰 這樣論述：

銀行法第29條、第29條之1違法吸金罪、準違法吸金罪乃是司法實務上甚為常見的金融犯罪，其法定刑亦可謂不低；然而，無論係本罪立法要旨、以及司法實務判決，多未能就本罪保護法益、乃至於更為核心的本罪入刑正當性事由為說明；又雖司法實務上就本罪構成要件已有為數不少的討論，然而在未能釐清本罪保護法益射程範圍之前提下，相關討論是否能切合本罪性質，亦是有待商榷。基此，本文首要聚焦於對銀行法第29條之1準違法吸金罪其保護法益、刑罰正當性以及構成要件之互動關係進行確認；在確立了「刑罰目的、社會需求創造法益，法益檢驗個別刑罰正當性及刑罰構成要件」以及銀行法第29條之1可罰的不法本質在於「行為人以顯不相當的利息、紅

利影響理性投資人投資決策」的前提後，我們可以發現現行銀行法第29條之1準違法吸金罪規制模式過於偏重於空泛的「金融秩序法益」層面，而忽略本罪犯行對「個人財產法益」造成實害風險與未能正確認識「金融秩序法益」內涵、亦即其與「個人財產法益」間本應具備溯源關係。再者，本文依序就現行法銀行法第29條、第29條之1其立法體系錯置、以及混淆投資、儲蓄本質差異之謬誤，以及可行之修法方向提出建言；法律貴於實踐，縱使未能釜底抽薪仿效外國立法例將現行法不當之處予以導正，就實務上甚常肇致爭議之「顯不相當之紅利、利息」、「多數人或不特定之人」構成要件，沿襲前揭本罪可罰不法本質、以及保護法益的觀點，本文認為銀行法第29條之

1準違法吸金罪不應以「抽象危險犯」作為解釋方式，且應刪除「多數人或不特定之人」構成要件，或至少將人數以構成要件予以明確化，避免衍生爭議。末者，就實務上另一常見的爭議，亦即銀行法第125條加重條款「犯罪獲取之財物或財產上利益」計算方式，誠如上開所述，本罪的可罰不法本質既在於「行為人以顯不相當的利息、紅利影響理性投資人投資決策」，而「犯罪獲取之財物或財產上利益」在此所表徵者應為不法的質變而非量變，而該加重條款實則屬「加重不法構成要件」，因此，在歸責的模式選擇上，透過將此質變後的不法總量由數共同正犯，以及對於加重條款有所認識、並利用此條件藉此遂行犯罪結果的相續共同正犯一同承擔，方可傳達本罪欲禁止、誡

命的不法本質。

間接融資、直接融資與信用：金融法專論

為了解決證券定義的問題，作者藍壽榮 這樣論述：

金融與信用如影隨形，金融本身就是信用交易的產物，金融業的健康發展更離不開良好的信用環境和信用制度的支撐，然而以信用制度為主線來思考和構築金融法學科體系的著作在我國卻並不多見。藍壽榮博士所著的《間接融資、直接融資與信用——金融法專論》一書，無疑是這方面的一個可貴的探索和有益的嘗試。 本書以信用法律制度為主線，較為深入地探討了金融法學的學科體系以及包括銀行與客戶的法律關系、銀行的保密義務、銀行擔保貸款、銀行信用證法律性質和法律關系、信用證的獨立性與當事人的權利義務、證券法之證券含義等與之相關的有關基礎性問題，給人以耳目一新的感覺，也澄清了不少理論上的誤區。與此同時，本書還較為全面和系統地分析

了收費權質押、房地產按揭、風險投資、銀行信貸與個人信用立法、失信懲戒制度、證券市場信息披露、信息披露與商業秘密保護、虛假會計信息的法律責任、上市公司股東知情權、上市公司失信行為與證券市場信用建設等當前所亟待研究和解決的熱點和難點問題。全書既有對宏觀理論問題所進行的高屋建瓴的論述，又有針對實際問題的深刻透徹的剖析，具有很高的學術價值和現實指導意義。 序言第一章金融法學的學科體系一學科范式與金融的本質二金融法學學科的外部歸屬三金融法學學科的內部體系第二章銀行與客戶一銀行與客戶的概念二銀行客戶的身份認證號碼三銀行的保密義務第三章銀行貸款與投資一擔保貸款情況的個案調查二一個債務償還

的案例分析三收費權質押問題四房地產按揭制度...........第四章銀行信貸與個人信用第五章銀行信用證法律問題第六章證券法之證券含義第七章證券市場信息披露第八章上市公司股東知情權第九章上市公司失信行為與證券市場信用建設附錄作者近年發表的相關論文參考文獻后記 金融與信用如影隨形，金融本身就是信用交易的產物，金融業的健康發展更離不開良好的信用環境和信用制度的支撐，然而以信用制度為主線來思考和構築金融法學科體系的著作在我國卻並不多見。藍壽榮博士所著的《間接融資、直接融資與信用——金融法專論》一書，無疑是這方面的一個可貴的探索和有益的嘗試。 本書以信用法律制度為主線，較為深

入地探討了金融法學的學科體系以及包括銀行與客戶的法律關系、銀行的保密義務、銀行擔保貸款、銀行信用證法律性質和法律關系、信用證的獨立性與當事人的權利義務、證券法之證券含義等與之相關的有關基礎性問題，給人以耳目一新的感覺，也澄清了不少理論上的誤區。與此同時，本書還較為全面和系統地分析了收費權質押、房地產按揭、風險投資、銀行信貸與個人信用立法、失信懲戒制度、證券市場信息披露、信息披露與商業秘密保護、虛假會計信息的法律責任、上市公司股東知情權、上市公司失信行為與證券市場信用建設等當前所亟待研究和解決的熱點和難點問題。全書既有對宏觀理論問題所進行的高屋建瓴的論述，又有針對實際問題的深刻透徹的剖析，具有很

高的學術價值和現實指導意義。 縱覽全書，我覺得本書具有以下幾個明顯的特點：一是視角新穎。作者從信用制度與金融法的關系人手，並以信用法律制度為主線就具體的問題展開論述，為我們研究研習金融法提供了一個嶄新的視角，也有助於金融法學科的縱深發展。二是觀點新。學術的生命力在於創新。作者在本書中能夠不拘成見，敢於提出自己的想法，其中關於金融法學科體系的構想，關於證券定義的闡釋等都不乏自己的真知灼見，體現出作者身上所擁有的勇於開拓和積極創新的可貴精神。三是立足前沿。作者並沒有拘泥於己有的學科體系，沒有面面俱到，而是立足於學科的前沿，集中揭示長期困擾金融法學界的基礎性學科問題和實踐中的難點、熱點問題，具

有很強的時代感和針對性。全書立論新穎，見解深刻，文筆流暢，反映出作者具有較為堅實的理論功底和嚴密的邏輯思維技巧，而且具有向主流法律理論挑戰的勇氣和創新的探索精神，同時也表明作者對該領域的研究已處於學術研究的前沿。 藍壽榮博士長期從事金融法學的教學與研究，曾赴德國拜洛伊特大學做訪問學者，對國外金融法的研究動態有較為深刻的了解，⒛05年進人武漢大學法學博士后流動站專門從事金融信用與銀行法律問題的研究，在金融法領域勤奮耕耘，先后在《人民日報》、《中國風險投資》等報刊發表了幾十篇論文，在此基礎上，作者進一步凝練學術觀點、自成體系，成就了本書。可以說，本書正是作者多年從事金融法學研究的成果總結。作

為其博士后的合作研究導師，我深知其工作的艱辛和治學的嚴謹，因此，在本書即將付梓之際，很樂意為其作序，也希望作者能夠在既有的研究基礎之上，進一步完善自己的論證體系，為繁榮我國的金融法學作出進一步的努力。

構建資管業務回歸本源之統一監管制度

為了解決證券定義的問題，作者林翔 這樣論述：

2012年後，中國大陸各金融機構資產管理業務監管規則進入鬆綁時期。銀行、證券、信託等金融機構逐步發展出跨市場、跨行業、跨領域之新興資產管理業務。且資產管理產品結構愈發複雜，從而導致監管難度提高。於分業監管模式之下，對於資產管理行業之定義、監管制度、法律定性等問題卻長期處於模糊狀態。同時，不同金融機構所發行之資產管理產品適用不同監管規則，導致監管套利現象於資產管理行業中愈發明顯，影響整體金融市場之穩定性。分業監管模式亦徒增監管成本，導致監管效率下降。緣此，分業監管模式已難以有效對資產管理業務進行有效監管，亦難以應對所滋生之風險及問題，須以借鏡域外監管模式的基礎上融合中國大陸資產管理市場之特色探

尋新的監管模式。2018年4月，由中國大陸的中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會及國家外匯管理局四部委聯合頒布之「關於規範金融機構資產管理業務的指導意見」開啟中國大陸對於資產管理行業統一監管之路。觀諸域外各國金融監管模式之探索及演變歷程，多以統一監管為變革之路徑，雖各國所採取的之監管模式不同，然實質上皆對資產管理業務進行統一監管。是故。對於資產管理行業進行統一監管乃為大勢所趨。本文分為三個部分設想構建資產管理產品之統一監管制度。第一部分，以資產管理業務之概念及特徵出發，釐清資產管理業務中當事人之法律關係，繼而對資產管理業務之法律屬性進行梳理。其後，整理資產管理業務是

發展歷史及現各行業之監管制度簡述，分析各金融機構所發行之資產管理產品之運作模式，尋找所隱含之共同信託屬性。通過梳理中國大陸資產管理業務之發展歷程，以及資產管理產品、資產管理業務及金融系統層面所存在問題分析現資產管理行業為何亂象頻發。以此得出資產管理業務監管制度繼續改革之必要性。第二部分，通過分析中國大陸近年來資產管理市場之改革趨勢，並梳理美國、英國、日本、韓國及歐盟金融監管改革之演變歷程，總結出注重宏觀審慎監管及金融消費者保護兩大基本目標，且各國於金融監管改革中，亦注重於信息披露及信息交流機制，實現交流共享，才得以提高資產管理行業之透明度，完善監管及防控系統性金融風險。第三部分，透過前文對於資

產管理行業所存在之風險及問題，汲取域外監管制度改革之經驗，指出中國大陸資產管理業務監管制度之改進方向及完善內容之處。首先，探究從監管目標層面，確立審慎監管架構及構建金融消費者保護制度，明確兩者目標。其次，分析法律制度完善之路，包括修訂「信託法」、構建信義義務制度及完善「證券法（2020）」上提出觀點。最後整合前兩節所確立之目標及改善之制度，構建整體體系，以落實協調聯動機制及完善穿透式監管。