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另外網站投信、投顧業罰鍰上限金管會要修法調高5倍至1500萬元也說明：金管會今天表示，基於近年來投信及投顧業管理之資產規模， ... 提高為1千5百萬元，希望能阻卻重大不法情事之發生，強化民眾對投信投顧事業之信心。
這兩本書分別來自宏典文化 和宏典文化所出版 。
東吳大學 法律學系 余啟民所指導 張全佳的 人工智慧理財專員與金融監管相關法律問題研究 （2019），提出證券投資顧問事業管理規則關鍵因素是什麼，來自於人工智慧、機器人理財、金融科技、監理科技、普惠金融、演算法、風險管理。
而第二篇論文輔仁大學 財經法律學系碩士班 郭土木所指導 黃健淋的 非法地下期貨交易民刑事法律關係之探討 （2017），提出因為有 非法地下期貨、期貨商、期貨交易、非法地下期貨之刑事責任、非法地下期貨之民事責任的重點而找出了 證券投資顧問事業管理規則的解答。
最後網站【金融相關法規】修正證券投資顧問事業管理規則 - 行動學習網則補充：修正「證券投資顧問事業管理規則」 【修正第7條】 中華民國一百零三年五月二十九日金融監督管理委員會金管證投字第10300133221 號令修正發布第7 條條文第7 條證券投資 ...
投信投顧相關法規 速成(2022年1月版)
為了解決證券投資顧問事業管理規則 的問題，作者柳威廷 這樣論述：
★坊間唯一對應「證基會最新版本」，更準！更快！更好用！★ ★最新版本(2022年1月)★ 2022最新版改版特色： 一、對應證基會最新版本，新導入「新興科技資訊安全自律規範」。 二、最即時的修法重點，給你最新、最重要的法規。諸如： 1.證券投資信託基金管理辦法(110.12.28修正) 2.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(110. 12.8修正) 3.證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(110.9.16修正) 4.證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則(110 .
9.3修正) 5.證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則(110 .7.14修正) 三、最充分的試題演練，全書收錄超過800題試題與解析，助您穩穩抓牢考古題分數！ 書本輕薄短小、內容一應俱全，最適合短期間衝刺過關使用！ 100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私，親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧！全書彙整考試最精華重點，搭配最新試題與詳解，濃縮精簡到一目了然！ 挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多，因為讓許多讀者最難過的不只是測驗沒通過，而是浪費太多時間讀了一堆不考的內容而沒過，那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教
科書，本書是「速成」證照用書，用最精簡的法規，傳達最精確、最常考的內容給讀者，這才是本書的訴求。 本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節，每章節後有數十題的精選試題，供讀者確認該章節內容是否有確實吸收，書末有最近九屆的歷屆試題，提供讀者做模擬測驗，本書所有的試題都100%加以詳解，且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。 此外書中也補充了不少的法條與「解釋」，這些都是歷屆試題出現過，但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。 本書內容精簡但完善，保證讀者熟讀後能順利通過測驗，書末附上「考前衝刺大補帖」，每年最常考之數字、百分比、年限之總整理，
請讀者務必撕下隨身攜帶，方便通勤時複習，並在考試前一小時好好妥善利用，必定對測驗分數能有所提升。
人工智慧理財專員與金融監管相關法律問題研究
為了解決證券投資顧問事業管理規則 的問題，作者張全佳 這樣論述：
我國在經濟發展上已經逐漸進入發展國家之列，國民的財富也逐步的累積。在2008年金融海嘯發生之後，金融業的環境遭遇到不同以往的困境而逐漸降低利率，國人以往偏愛的定期存款理財已經無法追上高漲的物價。而年輕世代面臨產業外移造成的工作職缺短少與薪資停滯，能夠支配的財富並不多。在此同時，金融科技的發展推升了普惠金融，金融業者利用金融科技服務如人工智慧、大數據等提供理財服務，金融消費者也可以使用便捷的金融網絡與低廉的費用參與投資。人工智慧理財是以機器人理財(Robo-Advisor)為發展的起源而後逐漸增加更多的投資標的選項，在我國多年的電子交易運作下，演算法模型與程式交易有其實務基礎。然而我國監理機關
對於人工智慧理財的監理仍有許多可以加強的地方。本文以人工智慧應用於理財服務的產業觀點為基礎，論述其運作的原理方式，探討其中的風險。作者將風險分類為演算法風險與資訊安全風險兩個分類。其中演算法風險包含演算法偏移、訓練資料的不公正、資料污染。資訊安全風險包括使用者的設備安全、惡意程式等等。監管科技也應運而生處理大量的金融科技所產生的許許多多的監督管理漏洞，以及更新科技進步的各國監理法規。透過金融科技的創新服務，帶給金融消費者便利的金融工具，監管科技則是扮演防衛的角色，讓金融業者能夠適時地警示異常交易，並且連結各地金融監管法規讓金融業者知悉相關規定以維持金融體系的健康。由於人工智慧理財服務的發展時間
並不長，世界各國的法規也仍然在學習如何處理新科技所衍生出來的法律問題。為推動相關的金融新創服務，我國金管會參考其他國家的做法進行「金融科技創新實驗條例」的立法程序。美國是人工智慧理財的領導者，其市場規模以及投資者是世界第一，本文將美國以及英國、新加坡以及中國大陸等國家的人工智慧理財相關法規做比較，希望在其他國家的發展歷史之中獲取經驗，讓我國人工智慧理財的發展能夠更加地迅速。最後經由作者本人的看法提出相關的建議，希望能夠以金融相關的從業人員的立場，一起讓我國金融服務業發展更加壯大。
投信投顧相關法規 速成(2021年5月版)
為了解決證券投資顧問事業管理規則 的問題，作者柳威廷 這樣論述：
★坊間唯一對應「證基會110年最新版本」，更準！更快！更好用！★ ★最新版本(2021年5月)★ 書本輕薄短小、內容一應俱全，最適合短期間衝刺過關使用！ 100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私，親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧！全書彙整考試最精華重點，搭配最新試題與詳解，濃縮精簡到一目了然！ 挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多，因為讓許多讀者最難過的不只是測驗沒通過，而是浪費太多時間讀了一堆不考的內容而沒過，那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教科書，本書是「速成」證照用書，用最精簡的法規，傳達最精確、最常考的內容給讀者，這才是本書的訴求。
本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節，每章節後有數十題的精選試題，供讀者確認該章節內容是否有確實吸收，書末有最近九屆的歷屆試題，提供讀者做模擬測驗，本書所有的試題都100%加以詳解，且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。 此外書中也補充了不少的法條與「解釋」，這些都是歷屆試題出現過，但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。 本書內容精簡但完善，保證讀者熟讀後能順利通過測驗，書末附上「考前衝刺大補帖」，每年最常考之數字、百分比、年限之總整理，請讀者務必撕下隨身攜帶，方便通勤時複習，並在考試前一小時好好妥善利用，必定對測驗分數能有所提升。
本書特色 一、對應證基會110年最新版本，新導入「新興科技資訊安全自律規範」。 二、最即時的修法重點，給你最新、最重要的法規。諸如： 1. 證券投資信託事業管理規則(109.12.17修正) 2. 證券投資顧問事業從業人員行為準則(109.11.19修正) 3. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則(109.10.26修正) 4. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則(109.10.26修正) 三、最充分的試題演練，全書收錄超過800題試題與解析，助您穩穩抓牢考古題分數！
非法地下期貨交易民刑事法律關係之探討
為了解決證券投資顧問事業管理規則 的問題，作者黃健淋 這樣論述：
期貨具有高風險之特性，其期貨契約之槓桿大約十至十五倍左右，此導致期貨交易人處於極大之風險中，然而，在民國79年間香港人正式引進美國及日本等地貴金屬、農產品等期貨商品，國內未經合法核准之地下期貨商總數達到三、四百家之多，交易人數量亦高達兩萬人，導致許多期貨交易人權益受損。在早期我國無法源依據得以制裁非法地下期貨商，在期貨交易法制定後，雖然取締地下期貨商稍有成效，但仍顯不足。非法地下期貨商通常以以低手續費及佣金為誘因，招攬客戶並為客戶下單買賣各種期貨契約、買賣主管機關未公告之期貨契約、抑或係以提供外匯市場資訊及分析予客戶之方式，介紹客戶與外匯指定銀行進行外幣保證金交易，或以接受委託書並收取佣金或
手續費等之方式代客操作。在取締非法地下期貨商之情形，本文建議得以最近討論甚多的吹哨者保護機制保護期貨交易不法行為之檢舉人，鼓勵知悉不法情事之人士，願意出面舉發不法行為，並得得到一定之保護，有助於不法行為之揭發。目前期貨交易法未就民事責任有所規定，此處仍待立法機關日後妥善立法，針對期貨交易法之性質及立法目的另設專節或專章規定，使其有適合期貨交易法民事責任之獨立構成要件要素及特殊之訴訟程序，而成為獨立類型之民事責任。