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2021投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二合一過關寶典：依焦點系統化彙整!(投信投顧業務員)

為了解決證券商營業員的問題，作者陳怡如 這樣論述：

金融證照百百款，聰明選擇你想要和你需要的！                                       　　金融證照類型十分多元，應用層面也十分廣泛，對於剛開始要步入金融業的新鮮人們，選擇報考哪一張證照可能會讓你感到不知所措，但只要你了解箇中的搭配的規律，相信你一定能從中找到最需要、最適合而且實用的證照！   　　由於金融證照考試內容多有重疊，因此主管機關特別將各類考試以模組化方式進行，以「投信投顧業務員」考試為例，考試模組極具彈性，分為：1.三科：即未取得任何金融證照者（需報考投信投顧相關法規(含自律規範)+證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務）；2.兩科：已先考取

投信投顧相關法規(含自律規範)者（須加考證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務）；3.一科：已先考取高級證券商營業員和金融市場常識者（僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範)）；4.乙科：已取得信託業務人員者（僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範)乙科）你可以針對自己的情況來選擇適合的應考模組。   　　雖然考試模組具有彈性，可依照自我需求來做調整，但無論是選擇何種模組，幾乎都必須加考「投信投顧相關法規」，而本書便是因應這樣的情況所編寫，省去你在坊間苦苦找尋適用參考書籍的時間。   　　◎依焦點系統化彙整，考試趨勢立即掌握！  　　投信投顧相關法規」內容包含二個部分，一為行政命令，－為職業道

德規範，要注意所考的內容，特別是行政命令近年多有修正，其中像是證券投資信託基金管理辦法（107.07.23修正）、證投資顧問事業管理規則（105.05.19修正）、證券投資信託事業管理規則（103.11.28修正）。另外中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業基金經理守則」、證券投資顧問事業從業人員行為準則，多有與時俱進的新增的職業道德規範條文，所以聰明的你應該要選擇版本最新最好的本書。                                         　　◎牛刀小試，立即、有效、集中練習！  　　「投信投顧相關法規」因為所論及的範圍十分具體，所以容易考得比較細，

尤其是針對行政規定的部分。但職業道德規範雖有五個規定，但出題比例僅佔百分之十左右，所以要想高分過關，必須掌握行政規定的部分，有鑑於此，本書依照出題的頻繁度規劃小範圍的「小試身手」，藉由小範圍的重點練習增加熟練度，再以中等的練習範圍的章後「精選試題」來加深印象。   　　◎精選最新試題及解析，考情趨勢瞭若指掌 　　有的大型考試，除了平日的認真準備，關切證券業的相關新聞或議題之外，練習歷屆試題也是十分重要的，唯有練習歷屆考題才能清楚的掌握考試脈絡，有助於自己在考場上能臨危不亂，增加得分的機會。因此本書收錄近年考試試題，並附詳解讓你一書完整掌握所有考情趨勢。在邁向金融專業的路上，可獲得事半功倍之效。

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論不法操縱市場與丙種金主間之刑事法律問題

為了解決證券商營業員的問題，作者梁詠晴 這樣論述：

實務上之操縱市場行為，其炒作股票與護盤行為，需要源源不絕之資金，供其實施炒作計畫，故時常需借貸大筆資金，惟一般證券商與民間貸款人若欲經營此種融資融券業務，依證券交易法第60條、第18條須經主管機關核准，因此未經核准而提供融資融券之經紀人，即稱為丙種金主（Illegal Money Provider）。丙種金主雖具有資金融通之功能，提供較一般合法金主較多之資金貸款數額，以促進股票交易與熱絡。惟其缺點在於，丙種金主可貸款之金額雖高，其可收取之保證金與利息亦頗高，因而產生金主唯恐貸款金額無法返還時，即會介入借款人之投資計畫。有金主即會要求借款人須於金主掌控之帳戶中下單買賣股票，以受金主指示監督。另

有金主亦會藉由降低保證金成數，而約定事後朋分炒作股票之利益，亦有兩者約定均兼具者。再者，借款人為取得大量資金，時常不只向一位金主借款，而係透過證券商或證券商營業員媒介民間金主，形成數位金主、證券營業員、證券商、借款人聯合炒作之情事，造成證券市場股價大幅度變動，一般投資人因而受損害，形成影響社會重大之經濟犯罪。此時法院就金主之資助行為與證券營業員、證券商之媒介行為，應如何論罪？尚未形成統一之認定標準，本文即欲就此問題予以研究整理，並提供學界與實務參考。

生涯理財規劃(4版)

為了解決證券商營業員的問題，作者廖宜隆 這樣論述：

　　金錢不是萬能，但沒有錢是萬萬不能！ 　　要成為金錢的主人，而不是它的奴隸。 　　有人一生中做了許多規劃，例如每年的旅遊計畫、子女的教育計畫、個人生涯規畫、班級活動計畫等。但卻很少人針對一生中最重要的財富管理，做詳細的規劃和執行。 　　完善的生涯理財規劃可以讓我們達到未雨綢繆的目的，避免臨渴掘井的窘境，畢竟人生的過程存在許多無法預期的突發事件。有規劃的理財人生，讓你能安然渡過這些難關。再者，透過財富的累積，讓你的親友在生活上無慮，例如支付養兒育女的各種教育費用支出，或是為自己籌措未來的退休費用，能夠無慮的安享銀髮族的退休生活。 　　◎生涯理財規劃的13項理財觀 　　

1.先支付自己工作所得 　　2.知識就是防止金融詐騙的唯一良方 　　3.理財規劃金融商品愈簡單愈好 　　4.人生無常有保險最好 　　5.小心以佣金為出發點的業務員 　　6.風險與報酬的選擇 　　7.分散投資能降低風險 　　8.不要相信你的直覺、相信市場看不見的手 　　9.貨幣的時間複利效果 　　10.資產要有流動性 　　11.合法節稅降低交易成本 　　12.持之以恆有志者事竟成 　　13.金錢不是萬能 　　本書是根據作者在金融市場「打滾」多年的心得，運用學術理論基礎，配合實務數據和範例編寫而成。全書分為＜I＞基礎課程、＜II＞資產管理、＜III＞資產配置、和＜IV＞退休規劃，4大部分共17章

，引導您透晰各種理財工具，建構您的生涯目標。  

探討股市從業人員人格特質與工作壓力關係之研究

為了解決證券商營業員的問題，作者龔峰興 這樣論述：

本研究探討股市從業人員人格特質與工作壓力關係。本研究從股市從業人員角度出發，探討人格特質與工作壓力關係。本研究彙整上述變數之相關文獻並做關聯性探討，針對國內使用者，以便利抽樣方式進行問卷調查，共回收415份有效問卷，以SPSS統計軟體，進行樣本組成分析、敘述性統計、信度分析、效度分析、因素分析、相關分析、T檢定及單因子變異數分析等。分析後獲得結論如下：本研究結果證實人格特質與工作壓力具顯著正相關關係，其中:情緒穩定性與工作負荷壓力、角色壓力、人際壓力及專業壓力具顯著正相關關係。外向性與工作負荷壓力、角色壓力、人際壓力及專業壓力具顯著正相關關係。親和性與工作負荷壓力、角色壓力、人際壓力及專業壓

力具顯著正相關關係。經驗開放性與工作負荷壓力、角色壓力、人際壓力及專業壓力具顯著正相關關係。盡責性與工作負荷壓力、角色壓力、人際壓力及專業壓力具顯著正相關關係。本研究可能因受測者資料填寫有誤或不實而影響其結果，和國內其他學者的相關研究有所不同，讀者在使用本研究結果時請加以注意。